区块链 美国共识 范式:区块链基础设施中立 – 禁止制裁和审查

入门知识 2周前 (09-13) 12次浏览 0个评论

编译:Skypiea,DeFi之道

执行摘要

2022 年 8 月 8 日,美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 将与 Tornado Cash(以太坊上的开源隐私协议)相关的某些以太坊地址添加到特别指定国民和受制裁者 (SDN) 名单中列表)。自从宣布这项制裁以来,加密基础层的许多参与者都表示担心,他们可能需要监控或审查涉及 SDN 列出的地址的区块以遵守制裁区块链 美国共识,从而损害基础层的中立性并损害其完整性和核心功能。但是,我们认为,根据当前的 OFAC 指导,作为基于风险的制裁合规计划的一部分,基础层参与者不需要监控或审查这些地址。

具体来说,虽然制裁法为去中心化区块链系统和智能合约的应用提出了新的法律问题,但我们认为,迄今为止实施的 Tornado Cash 制裁和区块链地址制裁不应要求区块链技术基础设施提供商,包括建筑商、矿池运营商、中继者、搜索者、排序者和验证者来监控或审查涉及受制裁地址的交易。

应用主要以金融和交易为导向的经济制裁提出的问题是,加密区块生产基础层的行为——即使涉及受制裁的地址——是否等同于“促进”交易,或处理或“贡献”或提供为任何“受制裁方或受制裁方的“利益”提供资金、商品或服务或为其利益。

我们认为,在基础设施层公开记录数据块的序列并不会“促进”交易、与受制裁方打交道、贡献或提供服务,无论是通过互联网,还是在全球范围内路由金融信息的现有通信基础设施。服务提供商、路由器、网络交换机、电子邮件和聊天程序、DDoS 过滤器和其他网络安全协议。在我们看来,加密的基础层基础设施通过将基本功能分配给独立的参与者来分散这一事实使得每个参与者都不太可能在这个阈值下行动。

此外,要求加密货币的基础层监控或审查受制裁合规义务威胁的区块可能会导致网络重组和分叉,从而威胁到生态系统的生存能力。传统通信和互联网基础设施早已认识到类似的风险。结果将通过推进离岸区块链技术的发展和阻碍追踪加密交易的努力而损害国家安全利益,这一结果与 OFAC 的既定目标和拜登总统在 3 月发布的行政命令背道而驰。

制裁是威慑敌对行为者的工具,而不是破坏技术基础设施或公共产品。这适用于加密,因为它适用于任何其他技术。例如,人们普遍认为,允许全球电话通信的公共交换电话网络和交换中心不会过滤通信并排除受制裁的个人。同样的论点也适用于互联网的基础设施,例如传输控制协议/互联网协议 (TCP/IP) 和互联网服务提供商 (ISP)。Crypto 的基础层也不例外。

我们希望本文的分析能够缓解困扰行业参与者的不确定性,并明确制裁合规义务的范围。我们首先描述加密的基础层及其参与者(第 1 节),然后讨论 OFAC 的法律权限(第 2 节)。然后,我们讨论为什么我们认为迄今为止 OFAC 合规义务不要求基础层参与者监控或审查数据块命令的公共记录(第 3 节),将制裁合规义务应用于基础层参与者以应对意外后果(第 4 节) ,以及美国监管机构对其他技术基础设施的历史处理(第 5 节)。

1. Crypto 的“基础层”

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区块链可以被视为一种时间戳服务,它允许以规范的方式对数据进行排序。一个基本特征是,任何人都可以提交一大块数据以加盖时间戳并记录在区块链上。这可以支持比特币等数字资产的分类账,以及其他应用程序,包括消除交易对手风险的去信任协议和新的社会协调机制。

与电话网络一样,加密基础层的核心是作为公共产品的通信协议和技术基础设施。它的关键功能——公开记录数据块的顺序——类似于我们期望互联网基础设施的基础层发挥的作用区块链 美国共识,向公众自由准确地传播信息。为了保持其效用,加密的基础层也必须保持其中立性。

虽然区块链的关键功能很简单,但随着生态系统的发展和新技术的开发,以分布式、可扩展和安全的方式提供区块链的基础设施越来越复杂,并且不断变化。许多区块链已将流程分配给具有特殊角色的各种基础层参与者,包括构建者、池操作者、中继者、搜索者、排序者和验证者。

每个基础层参与者在新块的排序和证明中都有特定的角色。但正如我们在下面进一步解释的那样,我们认为这些基础层参与者的行为不应被解释为与受制裁的个人打交道或促进交易。与互联网协议等传统基础设施相比,区块链通过将核心计算功能分配给扮演特定角色的参与者,进一步分散了核心计算功能。我们认为,与传统基础设施相比,去中心化使每个基础层参与者的行为不太可能需要审查。

2. 美国政府对数字资产实施制裁具有合法的国家安全利益

制裁可以成为保护美国的重要工具。在应对朝鲜等敌对势力的威胁时,OFAC 的一项主要任务是执行“基于美国外交政策和国家安全目标的经济和贸易制裁”。

同时,OFAC 的权力不是无限的,实施合规计划的标准是它们是一种合理的“基于风险的方法”,而不是如果有任何违反制裁的机会就必须关闭所有经济活动。根据《国际紧急经济权力法》(IEEPA) 和《国家紧急情况法》(NEA) 赋予总统的权力,巴拉克·奥巴马总统于 2015 年发布了第 13694 号行政命令 (EO 13694))。根据授权财政部处理损害美国或其盟国的恶意网络活动的 EO 13694,OFAC 实施网络相关制裁计划,根据该计划,它在 SDN 列表中识别某些“个人”或“实体”,如果他们是“负责或参与”或“

一旦在 SDN 名单上确定了一方,“美国”就可以支付、出口、撤回或以其他方式进行交易。该禁令还禁止促进交易,包括向任何此类方提供“服务”。

OFAC 有在数字资产领域实施制裁的历史。OFAC 于 2018 年 11 月首次批准对区块链地址实施制裁,当时 OFAC 将几个由伊朗国民控制的比特币地址添加到 SDN 列表中。OFAC 最近还批准了 Blender.io,这是一种集中托管的加密货币混合服务,由几个确定的参与者运行和控制。

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然而,OFAC 在 8 月开辟了新天地,将 Tornado Cash 字节码或智能合约(一种特定的、广泛使用的 Tornado Cash 协议副本)存储在以太坊上的以太坊地址添加到 SDN 列表中。以前,被制裁的个人或实体拥有或控制的钱包地址被添加到 SDN 列表中。如上所述,Blender.io 也在集中控制下运行。

由于 EO 13694 允许美国财政部仅针对“个人”或“实体”的财产和财产利益采取行动,因此 OFAC 针对智能合约的行动——其核心是字节码行——受到法律分析师的质疑,并成为最近诉讼的主题。

3. 制裁法不应要求加密基础层参与者审查数据块顺序的公共记录

在本节中,我们分析了直接制裁责任的两个潜在来源:(a) 针对受美国管辖或促进交易的人或与 SDN 名单上的受制裁方打交道的执法行动;(b) SDN 列表本身的潜在补充。我们得出结论,根据当前的 OFAC 指南,基于风险的制裁合规计划不需要基础加密层来监控或审查可能包括受制裁地址的数据块。

(a) Crypto 的基础层不应成为公开记录涉及受制裁地址的数据块序列的执法行动的主题

当 OFAC 将一方添加到 SDN 名单时,该受制裁方在美国或“美国”“拥有”或“受控”范围内的任何财产或财产权益。人员”必须被“阻止”,而不是“转移、支付、出口、撤回或以其他方式处理”。IEEPA 规定违反这些禁令并“促使”他人这样做是非法的。

在此背景下,OFAC 的立场是禁止“协助”违反制裁的行为。这包括“由任何人提供或为任何人的利益提供的资金、商品或服务,或为被冻结的财产和财产权益而提供的资金、商品或服务”。OFAC 从广义上解释这些禁令,包括美国人直接或间接参与“协助”或“支持”非美国人与受制裁国家或当事方进行交易的情况。

虽然 OFAC 拥有广泛的权力,但我们认为,加密基础层的参与者不需要监控或审查可能包括作为其基于风险的合规计划一部分的受制裁地址的数据块。在任何时候,任何单独的基础层都不会参与“拥有或控制”受制裁人的财产或财产权益。这些术语在 OFAC 的实施条例或执法行动中没有定义,因此应简单地基于“在自己的权限内持有财产”或“治理”或“管理”财产的权利。然而,基础层参与者缺乏这种对数字资产的影响力或权力。

Crypto 的基础层参与者也不能“阻止”受制裁方的财产或财产利益。某些参与者可能被迫审查区块这一事实并不意味着他们有能力限制基础财产。应用于加密基础层的审查相当于无法报告交易;不是“阻止”它的能力。无论任何个人参与者的行为如何,交易是否得到确认,都将取决于更广泛的全球网络共识。例如,由一个基础层参与者筛选的交易可能会被世界任何地方的非审查参与者拾取,或者导致网络分叉,如下文进一步讨论。

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即使涉及受制裁的地址,任何个人基础层参与者也不会通过在区块订单的公共记录中扮演他们的角色来转移被阻止的财产。正如 OFAC 的实施条例所阐明的那样,禁止“转让”40 冻结财产的目的是转让或改变财产的合法权利,历史上不包括技术基础设施(如电话网络)的运营。41 虽然加密货币基础层的一些参与者(例如矿工)向用户收取费用,但这些费用类似于互联网网络费用或电话服务费。

我们还认为,解释加密基础层参与者处理受阻财产、促进其转移或向受制裁方提供服务的行为与之前的 OFAC 法规和执法历史不一致。OFAC 法规规定,“便利化”不包括纯粹的文书或报告活动,也不包括进一步的贸易或金融交易。加密基础层的核心功能——数据块顺序的公共和去中心化记录——应该被同等对待。此外,据我们所知,当主体还对其他犯罪行为(例如使用金融机构作为代理人)负责时,OFAC 通常会采取执法行动。

出于这些原因,我们认为,作为基于风险的制裁合规政策的一部分,基础层参与者无需监控或审查涉及受制裁地址的数据块,也不应构成制裁执法行动的对象。OFAC 的指南建议使用“基于风险的方法”来设计合规计划。OFAC 表示,“没有适合所有情况或业务的单一合规计划或解决方案……[并且] [a] 虚拟货币行业的成员资格将取决于多种因素,包括所涉及的业务类型、规模复杂性、提供的产品和服务、客户和交易对手以及服务的地理位置。

尽管金融犯罪执法网络 (FinCEN) 指南对 OFAC 没有约束力,但这一观点得到了 FinCEN 认定比特币矿工不是货币服务企业的支持,“因为这些活动既不涉及‘接受’也不‘传输’可兑换性虚拟货币,也不涉及金钱转账”和 FinCEN 的调查结果,即“一个人不是汇款人,如果该人仅: a) 提供汇款人使用的交付、通信或网络访问服务以支持汇款服务。事实上,FinCEN 正确地承认矿工的功能是“验证交易块的真实性”,而不是执行交易。

(b) 加密基础层活动不符合加入 SDN 列表的标准

Crypto 的基础层运营商不应因未能审查包含受制裁地址的数据块而被添加到 SDN 列表中。OFAC 将基础层参与者添加到 SDN 列表中,需要将他们作为“个人”或“实体”来“提供物质援助”或“提供财务、物质或技术支持”给从事受制裁网络活动的任何人。

这样的发现不太可能,因为首先,许多基础层活动不是由“人”或“实体”执行的,而是由自动执行的软件代码执行的。在这些情况下,没有理由指定它们,因为没有“人”或“实体”采取任何行动。

正如最近的例子所示,当 OFAC 历来根据各种行政命令的“物质支持”条款指定当事人时,它指定了采取极端行动的恶意行为者,例如向指定当事人提供敏感技术或代表他们秘密转移资金。这与加密基础层的功能不同,后者提供中立的开源软件来验证和发布信息到区块链。因此,基底层活性在种类上不同于 OFAC 先前发现的足以构成物质支持的活性。

(c) Crypto 的基础层运营商正在处理不受 IEEPA 管辖的信息

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将 IEEPA 应用于信息的输入或输出也存在法定限制,这些信息表明加密基础层的活动超出了制裁制度的范围。EO 13694 和大多数现代制裁是根据 IEEPA 发布的,IEEPA 是 1970 年代的美国联邦法律,在国家紧急情况下授予总统权力。

然而,IEEPA在几个关键方面受到限制,包括“信息”的输出。1988 年和 1994 年,美国国会通过了一系列被称为伯曼修正案以限制总统权力的法案,这些法案共同规定 OFAC 不能监管“从任何国家进口,或向任何国家出口……任何信息”或信息材料。” 这种功率限制“无论传输格式或介质如何”都存在。

尽管 OFAC 试图缩小国会编纂的豁免范围,但最近美国法院的裁决表明,该法规的文本不支持 OFAC 对伯曼修正案的狭义解读。因此,除了上述几点之外,还可以进一步认为,加密基础层的工作只是处理信息——即使该信息具有价值——因此不受美国根据 IEEPA 发布的制裁。

4. 基础层制裁合规义务结果

在本节中,我们将讨论在制裁合规义务的威胁下强制基础层参与者监控和筛选数据块的破坏性和适得其反的后果。

由基础层参与者对涉及受制裁地址的数据块进行筛选而产生的网络审查水平将取决于本文范围之外的重要技术细微差别。尽管如此,放弃区块链核心运营特征的中立性可能会破坏区块链的关键共识机制。

例如,如果一些审查验证者采取拒绝证明先前区块的立场,网络可能会分叉,其中包括具有受制裁地址的交易。审查验证者将通过否认存在具有受制裁地址的交易来反对非审查验证者,并且网络将分裂成两个相互冲突的现实。或者,如果用户不同意绝大多数验证者审查交易的决定,他们可以选择不使用它们来“分叉”这些验证者。不管是什么原因,网络分叉将具有高度破坏性,并破坏区块链技术的基本价值主张,即提供数据块顺序的通用记录。

这种制裁驱动的网络碎片化最终损害了美国的国家安全利益。对制裁执行的恐惧可能导致验证者和矿工等基础层参与者转向离岸外包。这将限制美国对技术发展的影响,并对美国经济和美国霸权产生负面影响。这些后果与拜登总统的目标背道而驰,拜登在 3 月份的一项行政命令中表示,“美国有兴趣确保它在负责任地开发和设计数字资产以及支持新形式支付和技术。系统中的国际金融资本流动。

此外,这样的反应会增加监控基础层参与者的难度,包括那些作为入口和出口的参与者。随着越来越多的活动转移到海外,监管机构对交易所和验证者的可见性将降低,因为他们的报告义务将减少,这使得美国监管机构更难追踪和追踪非法资金。这些服务将被转移到其他司法管辖区或被可能与美国及其盟国的国家安全利益相冲突的各方捕获。

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事实上,美国在这里开的先例很可能会被其他国家效仿,包括那些价值观与我们不同的国家。如果美国审查基础层,其他国家可能会选择这样做。这可能会导致外国法律在美国推动对加密货币的审查,或者,每个国家都有自己的“合规”版本的加密货币,由该国的验证者运营,并与其他国家的版本完全隔离。当前的互联网避免了这种命运,除了少数例外,这对我们所有人都有好处。

5. 保持技术基础设施中立的重要性已得到广泛认可

与 Crypto 基础层的一个明显类比是互联网的底层基础设施。ISP 使用 TCP/IP 等协议在用户之间收集和发送信息包。正如基础层的中立性对于加密的有效运行是必要的,在通信网络底部允许未经审查的信息流也至关重要。

从架构的角度来看,网络受益于将自由裁量权推向边缘并保持核心不受审查,以便信息可以自由流动。因此,维护网络完整性是抵制通过管辖政策破坏全球通信的决定的另一个原因,即使在某些问题上存在强烈共识,例如对朝鲜的制裁。以当今 消息传递的方式,已制定政策决策以平衡网络完整性和国家利益。相比之下,通过“数据包过滤”等行动进行的互联网审查与压迫和专制政权有关。还有其他地方可以更好地裁决区块链基础设施的交易。我们

6. 结论

OFAC 将区块链地址识别到 SDN 列表不应要求任何基础层参与者审查涉及受制裁地址的交易。OFAC 法规要求实施针对相关基础层参与者的特定活动量身定制的基于风险的合规计划。鉴于加密基础层的作用基本上是公开记录数据块的顺序,不应要求参与者筛选包含受制裁地址的块。

在基础层执行制裁合规义务也会产生适得其反的国家安全影响,并推动重要技术的离岸外包,从而使追踪和追踪保护国家利益的核心加密交易变得更加困难。

加密货币为美国和世界带来了巨大的希望。随着时间的推移,我们相信行业和监管机构可以共同努力实现美国的言论自由、隐私和财务自由的理想。

谢谢

特别感谢 Katie Biber、Henley、Linda Jeng、Emily Meyers、Michael Mosier、Georgia Quinn、Rebecca Rettig、Gabriel Shapiro、Justin 和 Sheila Warren 的审阅和反馈。

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